合规管理工作报告
在当下社会，报告对我们来说并不陌生，我们在写报告的时候要避免篇幅过长。那么大家知道标准正式的报告格式吗？下面是小编为大家收集的合规管理工作报告，欢迎大家分享。
合规管理工作报告1
20xx年，在总行领导的正确指导下，紧紧围绕全行工作中心，全面履行风险、合规部门的管理职责，扎实工作，以强化信贷管理为突破口，全力抓好全行贷款风险分类、不良贷款监测、清收、考核工作及超权限贷款风险审查审批工作，有效地履行了风险管理与合规管理职责，较好地发挥了部门的职能作用。现将就风险管理与合规管理方面的工作做如下汇报：
一、部门工作职责履行情况
1.做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作。一是及时做好1104工程报表的制作和报送工作；二是做好风险分类相关报表；三是做好不良资产监测报表；四是做好银监办要求的业务经营分析报告及相关报表；五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表;六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。
2.全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作。一是每季末月下旬均向每个网点下发季度清分通知，要求各网点按照我行贷款分类规定及时做好季度清分工作，并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末，我部均能及时监测全行贷款台帐，督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分
存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认定表，并认真审核，对其中分类错误、分类理由不规范的认定表一律予以清退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检查五级分类、十级分类情况。对其中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作，保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性，为我行不良贷款的管理打好了基础。
3.积极做好诉讼案件的起诉、执行工作。
根据各网点上报的诉讼材料，我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、出庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作，极大减轻了基层各网点的工作压力。
4.积极协助基层清收不良贷款。
5.做好贷款的审查工作。根据总行工作安排，做好每日基层上报审批贷款的资料审查和风险审核工作，严控信增风险、及时辅导和纠正各基层网点贷款档案资料的合规、合法、风险可控情况以及风险分类的准确性情况。
二、工作中存在的问题
我部能较好的履行部门职能工作，积极发挥本部门的职能强化作用，为总行全面完成上级下达的各项工作任务作出了应有贡献，但还存在不足之处，主要表现为：一是不良贷款清收成绩不理想，贷款起诉后执行难问题依然突出；二是
组织开展信贷人员岗位培训及深入基层进行指导的工作仍有待加强；三是还未能实施更为有效的贷款管理，个别新发放贷款仍潜在风险。四是部门职能的强化及作用仍有待于增强。
三、工作思路
为进一步提高风险防范能力，有效降低我行所面临的各项风险，针对20xx度风险与合规管理工作中存在的问题，我部拟在20xx年的风险与合规工作做出如下安排：
1．继续加强管理，提高信贷资产质量。实时动态监测贷款情况，及时发现风险点并采取措施，以尽量减少新的不良贷款的产生。
2.改变执行思路，加大依法清收力度。进一步加强对借款人综合信息的跟踪监测，及时向法院执行局提供借款人实时信息，力争使执行工作进入常态化和及时性。
3.加大对基层的.服务、指导、协调、管理和培训。加大对基层网点的日常服务、培训、现场辅导和检查等方式，切实提高客户经理的管贷能力和风险管控能力。
4.做好参谋服务。充分发挥部门职责的工作性质，及时为领导在风险管控等方面的决策提出合理化建议和决策后的执行落实方面做好各项。
20xx年12月31日
合规管理工作报告2
一、20xx年合规管理工作总体情况
（一）深入贯彻企业主要负责人履行推进法治建设工作
继续深入执行《企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施细则》，将履行推进法治建设第一责任人职责情况列入领导人员综合考核评价指标体系，对于不履行或者不正确履行职责的主要负责人予以问责。进一步加强企业法治建设组织领导，逐步建立健全合规管理组织体系，企业合规经营和规范管理得到有效加强，法律风险防范能力显著提高。
（二）提升基础管理，确保企业经营决策合法合规。
继续巩固和落实规章制度清查梳理优化工作成果，充分发挥法律部作为规章制度归口管理部门的重要作用严把规章法律审核关，发布20xx年规章制度目录，现行有效规章制度共计438件，20xx年共审核规章制度38件。
结合全生产场景划小改革，以切实加强倒三角服务支撑能力为目标，开展20xx年公司级权力清单清查梳理优化专项工作，针对20xx年98项审批事项，保留81项，取消7项、下放6项、部分下放5项，简化1项，新增3项，优化率19%。为全面建立倒三角支撑服务体系，促进互联网化新运营创造良好发展环境。
加强合规管理，倡导合规理念，推动公司形成合法合规的良好运行态势。积极参与微视频大赛，共制作了10个合规小视频，通过这次活动，弘扬合规创造价值的合规文化，培育“合规从我做起、合规人人有责”的合规意识，用身边人、身边事带动全体员工，从“要我合规”转变为“我要合规”。
（三）适应企业文化建设新要求，充分发挥法治文化的传播导向作用
1、高质量做好机制体制改革法律服务支撑，保障互联网化运营模式转型、线上线下一体化运营、人力资源改革等重点工作顺利推进，支撑全生产场景划小改革落地实施，结合小承包工作推进情况和主要类型，做好小CEO法律风险培训工作，全公司共计315名小CEO参加培训。
2、针对新入职员工开展专项法律培训工作，提高新入职员工的法律风险防范意识。
3、举办“市场营销合规管理”专项法律培训，增强一线市场营销人员的法律风险防范意识，提高依法治企水平。
4、开展“法律知识每周一练”培训专题，在直管领导、法律专业线等微信群中以选择题的方式每周推送一期，全年共推送52期，累计答题32154人次。
5、按照市司法局的要求开展20xx年度领导干部网上学法用法考试，共计139名领导干部参加考试，考试通过率达100%。
（四）强化纠纷诉讼成本效益，诉讼案件更加贴近基层实际需求
继续推进法律追缴欠费工作，全年共发起追欠费诉讼89，发出欠费追缴函2531份，追回欠费共计298万余元。配合专业部门追缴房屋租金等专项工作，挽回经济损失204。74万元。有效维护企业合法权益，确保国有资产保值增值。
（五）强化法律服务的作用，为重点业务发展保驾护航
1、截止11月底，共完成17189份合同的合法性审核，结合公司全生产场景的划小改革，继续探索减少非必要的审核环节，压缩审核层级，利用系统自动收集审签时间，以评价作为手段，平均合同审签效率较20xx年提高1.3%。加强合同集成管理，以原合同为源头，对变更、补充、续签、解除协议等关联合同与原合同进行统一管理。提高合同与业务的贴合度，将合同管理融入前端业务发展要求和后端支撑服务之中。
2、结合“三个一切”基层减负需求，进一步提高前端市场的运营效率，持续优化合同的授权管理。降低了政企专业部分宽带专线、云计算、物联网、云网一体4类合同的审批层级，优化了物资采购专业合同的授权管理，进一步提高了合同审签的科学性。规范了现有公司对合同印章的管理规定及流程，明确了保管合同章的主体责任及交接程序，在制度上保证了合同印章的科学管理。
3、提升合同标准文本管理，本年度共优化更新了119个常用合同标准文本，较去年减少28个，进一步实现由数量向质量的转型，推进结构化合同标准文本在基层单元的使用，提高基层单元合同质量，有效控制风险。将标准文本的制定使用融入市场侧、运营侧、网络侧、工程侧等生产运营场景，为同质化业务推荐使用公司统一合同标准文本，保证合同文本与业务转型相匹配。
（六）创新法律支撑服务模式，优化法治工作体系，加强法治队伍建设
（1）创新优化法律支撑组织体系，提供优质高效的专业法律服务。
组建线上普法团队，参加公司各专业百人以上微信群共计12个，连接业务人员共计1478人，时时分享各类普法培训课件，现场解答专业人员法律问题。
（2）加强法治队伍建设，提升整体能力素质和专业水平。
继续组织开展“国家统一法律执业资格考试”，做好法律人才的培养与管理。组建法律专业战略人才队伍，目前公司共有法律专业骨干人才两人，新锐人才两人。参与国资委组织的企业法律顾问评审工作，20xx年共有两人被评为企业二级法律顾问。通过实施上述举措，有效发挥法律专业人才在普法培训、合同管理、解决热点难点法律问题等方面的创新引领和支撑保障作用，激发人才活力、释放人才价值。
二、20xx年合规管理工作思路
（一）继续推动落实法治建设第一责任人职责，保障依法治理。
将《企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施细则》深入贯彻至各分公司，将履行推进法治建设第一责任人职责情况列入各单位年终绩效考核和领导人员综合考核评价指标体系，对于不履行或者不正确履行职责的主要负责人予以问责。
（二）建立健全合规管理体系，推动合规管理有效实施。
出台《合规管理办法》，建立健全合规管理组织体系，明确各责任部门相应职责。坚持问题导向，突出合规管理工作重点，针对企业面临的突出合规问题进行预警，组织编制、印发《合规手册》。建立健全合规审查机制，将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序。
（三）夯实合同管理，实现合同赋能。
将合同法律审核与公司业务紧密结合，提供切实可行的合同解决方案，聚焦公司“大物移云智”各类创新业务，将合同审核嵌入公司业务流程，在完成经济合同100%审核的同时，不断提升合同审核质量。强化合同数据分析，最大限度发挥合同管理价值。各单位应在现有合同标准文本使用率及合同审签时效统计的基础上，定期对合同数据进行全面分析，为公司经营业务提供风险态势感知和有价值的信息。
（四）加强依法决策，全面推进重大决策法律论证工作。
根据“三重一大”决策制度，按照国资委和集团要求，深入贯彻落实重大决策法律论证工作，凡需经过法律论证的重大决策事项均应提交法律部门出具法律论证意见。提高企业决策的科学性合法性，有效防范法律风险。
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